理财业务办理过程中,不得存在以下行为()
A.代替客户签署文件
B.接受客户全权委托,代客户进行理财产品认购.申购.赎回
C.自行与其它机构合作开展代理销售业务或销售未经批准的理财产品
D.将理财产品作为存款进行宣传销售
A.代替客户签署文件
B.接受客户全权委托,代客户进行理财产品认购.申购.赎回
C.自行与其它机构合作开展代理销售业务或销售未经批准的理财产品
D.将理财产品作为存款进行宣传销售
第1题
A.营销引导人员在客户办理挂失、开户、电子签约、转账及修改、理财等业务过程中不得有过度引导和代客操作行为
B.对于涉及客户隐私或应由客户本人操作的,应注意主动回避
C.严禁代客录入关键信息
D.严禁代客选按交易提示或确认按钮
第2题
A.(1)(4)(6)
B.(4)(5)(6)
C.(1)(4)(5)(6)(7)(8)
第7题
A.末向客户揭示投资风险,称贵金属投资是保本的理财手段
B.未对首次办理贵金属业务的客户进行风险承受能力测试
C.纸质宣传物料中标有“贵金属价格近期将大涨”等语句
D.将实物产品与其他理财类产品捆绑销售的行为
第10题
A.代客户办理账户开立、注销、转移,购买金融产品、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.私下接受客户委托买卖证券或金融产品
D.接受客户全权委托买卖证券等代客操作或代客理财行为
第11题
A.某个贷经理表哥从事贷款资金折借业务,其表哥提出帮忙查询需要过桥业务信息时,该客户经理立即帮其查询并告知信息
B.员工名下注册企业且正常经营
C.理财经理介绍管户客户至第三方理财公司购买高息理财产品
D.客户经理临时离柜办理事务,将客户材料放置在办公桌上
E.柜员根据请示要求将查询并加密的客户银行流水明细发送至申请人行内邮箱
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