银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么？

兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

A.法律与合规部

B.审计部

C.风险管理部

D.监事会

产品和服务有关的权利、义务和风险。

A、监管法规。

B、行规行约。

C、行业行为准则。

D、银行员工操守守则。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是()

A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准

C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

柜员在办理存取款业务时，需要注意().

A、柜员存取款应审核客户身份证件，必须执行实名制

B、核对磁条读写器读出的帐户资料是否与存折帐号一致

C、客户预留密码必须有客户本人输入

D、柜员应在客户视线和监控范围内清点现金和配款

E、超5万元以上的存取款需经授权人员清点复核

下列事项属于合规部门职能的是()。

A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

B、进行合规培训

C、就合规工作问题与监管部门进行沟通

D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

ATM的使用与管理中().

A、应双人清机、清钞、清点现金

B、钥匙与密码应分开保管

C、每天检查自助设备的服务情况不少于四次

D、吞没卡必须建立登记簿，客户取卡时，必须携带有效证件

诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。()

人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同?