更多“属于基金客户服务原则的是（)。A.适度服务B.追求收益C.本…”相关的问题
第1题
关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是( )。
A.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
B.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
C.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案
D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案
第2题
关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是( )。
A.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
D.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
第4题
投资者基金份额账户由( )建立。
A.基金托管人
B.中央结算公司
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构
第5题
督察长的合规责任不包括( )。
A.总经理对合规存在的问、不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规提出意见
D.关注员工的合规和风险意识
第6题
告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了( )职业道德。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
第7题
下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
第8题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。
A.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
B.只能由基金管理人办理
C.只能由销售机构办理
D.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
第9题
下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是( )。
A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
B.基金资产的资金来源发生了重大变化
C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
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