督察长的合规责任不包括()。

告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了( )职业道德。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是( )。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

A.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

B.只能由基金管理人办理

C.只能由销售机构办理

D.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是( )。

A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

B.基金资产的资金来源发生了重大变化

C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

下列证券具有到期日的是( )。

A.普通股

B.优先股

C.债券

D.存托凭证

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定

Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定

Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价;封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价

Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合;封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

A.协调性

B.专业性

C.及时性

D.客观性

关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是( )。

A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

申请的有效性进行确认。

A、2

B、3

C、6

D、7

基金职业道德修养不包括( )。

A、深刻领会基金职业道德规范

B、正确树立基金职业道德观念

C、坚决维护基金职业道德规范

D、积极参加基金职业道德实践