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基金职业道德修养不包括()。
A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范
D.积极参加基金职业道德实践
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A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范
D.积极参加基金职业道德实践
第3题
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( )。
A、易入原则
B、不可测原则
C、成长原则
D、可测原则
第4题
基金销售适用性的内容,应当包括( )。
Ⅰ、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ、对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法
Ⅲ、对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法
Ⅳ、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
基金监管的基本原则不包括( )。
A、保障投资人利益原则
B、适度监管原则
C、连续监管原则
D、依法监管原则
第8题
目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。
A、证券投资咨询机构
B、商业银行
C、基金评价机构
D、保险公司
第9题
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A、管理人、托管人和持有人
B、发起人、管理人和持有人
C、受益人、管理人和持有人
D、托管人、发起人和持有人
第10题
以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。
A、内置和外置兼有的“混合”模式
B、委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D、基金管理人自建登记系统的“内置”模式
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