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基金销售的特殊性不包括()。
A.服务性
B.规范性
C.全面性
D.专业性
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第1题
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( )。
A、易入原则
B、不可测原则
C、成长原则
D、可测原则
第2题
基金销售适用性的内容,应当包括( )。
Ⅰ、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ、对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法
Ⅲ、对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法
Ⅳ、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
基金监管的基本原则不包括( )。
A、保障投资人利益原则
B、适度监管原则
C、连续监管原则
D、依法监管原则
第6题
目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。
A、证券投资咨询机构
B、商业银行
C、基金评价机构
D、保险公司
第7题
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A、管理人、托管人和持有人
B、发起人、管理人和持有人
C、受益人、管理人和持有人
D、托管人、发起人和持有人
第8题
以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。
A、内置和外置兼有的“混合”模式
B、委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D、基金管理人自建登记系统的“内置”模式
第9题
下列不属于公募基金特征的是( )。
A、主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
B、遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
C、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定
D、投资金额要求低,适宜中小投资者参与
第10题
关于开放式基金巨额赎回,以下描述不正确的是( )。
A、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回
B、单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回
C、单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时,为巨额赎回
D、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人可暂停接受赎回申请
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