关于基金认购费，以下表述错误的是()。

基金管理人内部控制的原则不包括( )。

A、有效性原则

B、相互依赖原则

C、成本效应原则

D、健全性原则

关于基金认购，以下说法错误的是( )。

A、认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

B、认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户

C、投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款

D、一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是( )。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是( )

A、 通过不同的产品对金融资产进行合理定价

B、 加大资产需求方和提供方的连接难度

C、 能够满足投资者多样化的投资需求

D、 能够促进市场经济体系进行有效的资源配置

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是( )

A、 针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C、 最终批准公司风险管理的基本制度

D、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险

的日期应为( )

A、 2019年2月28日

B、 2018年5月31日

C、 2018年8月31日

D、 2018年3月31日

基金年度报告的内容应包括( )

Ⅰ、经审计的基金财务会计报告

Ⅱ、基金托管人报告

Ⅲ、基金管理人报告

Ⅳ、更新的基金合同

A、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是( )

A、 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是( )

A、 合规负责人兼任公司董事会秘书

B、 合规负责人同时分管公司产品部

C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D、 合规负责人兼任公司工会主席

关于基金与股票的比较，以下描述正确的是( )。

A、股票是信用凭证，基金是受益凭证

B、股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

C、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D、反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系