关于基金认购,以下说法错误的是()。
A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
B.认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资者资金账户
C.投资人办理认购申请时,需按照销售机构规定的方式部分缴款
D.一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销
A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
B.认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资者资金账户
C.投资人办理认购申请时,需按照销售机构规定的方式部分缴款
D.一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销
第1题
关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。
A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第2题
关于资产管理业务的作用和功能,以下说法错误的是( )
A、 通过不同的产品对金融资产进行合理定价
B、 加大资产需求方和提供方的连接难度
C、 能够满足投资者多样化的投资需求
D、 能够促进市场经济体系进行有效的资源配置
第3题
关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是( )
A、 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
B、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
第4题
的日期应为( )
A、 2019年2月28日
B、 2018年5月31日
C、 2018年8月31日
D、 2018年3月31日
第5题
基金年度报告的内容应包括( )
Ⅰ、经审计的基金财务会计报告
Ⅱ、基金托管人报告
Ⅲ、基金管理人报告
Ⅳ、更新的基金合同
A、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是( )
A、 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第7题
以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是( )
A、 合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第8题
关于基金与股票的比较,以下描述正确的是( )。
A、股票是信用凭证,基金是受益凭证
B、股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域
C、投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大
D、反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系
第9题
关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是( )
A、 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B、 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构
C、 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
D、 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
第10题
关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式,以下表述正确的是( )
A、前端收费方式和后端收费方式,均可根据持有期限分段设置申购费率
B、前端收费方式和后端收费方式,均可根据申购金额分段设置申购费率
C、前端收费方式下,可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下,可以根据申购金额分段设置申购费率
D、前端收费方式下,可以根据申购金额分段设置申购费率,后端收费方式下,可以根据持有期限分段设置申购费率
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