题目内容
（请给出正确答案）
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
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第1题
下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
B.基金公司销售人员维护机构客户
C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
D.基金公司自主开发建立电子商务平台
第2题
商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银保监会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
第3题
关于混合型基金，以下表述错误的是()。
A、混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
B、混合型基金的股票配置不得低于80%
C、混合型基金的预期收益一般高于债券基金
D、为投资者提供了一种分散投资的工具
第4题
关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A、基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B、基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C、根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D、为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
第5题
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、控制成本
B、控制利润
C、控制目标
D、控制环境
第6题
中国证券投资基金业协会的会员种类有()。
A、普通会员、专业会员、特别会员
B、普通会员、联席会员、特别会员
C、联席会员、专业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、专业会员
第7题
关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()。
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
第8题
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A、基金托管人的资本金规模
B、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金的历史规模和持仓比例
第9题
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。
A、要求更为严格的规范
B、制定时间较早的规范
C、制定时间较晚的规范
D、要求更为宽松的规范
第10题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
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