题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、控制成本
B、控制利润
C、控制目标
D、控制环境
更多“关于基金监管原则，以下说法正确的是（)A、基金监管应遵循“公…”相关的问题
第2题
中国证券投资基金业协会的会员种类有()。A、普通会员、专业会员、特别会员B、普通会员、联席会员、特
中国证券投资基金业协会的会员种类有()。
A、普通会员、专业会员、特别会员
B、普通会员、联席会员、特别会员
C、联席会员、专业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、专业会员
第3题
关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()。A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易
关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()。
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
第4题
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。A、基金托管人的资本金规模B、基金招募说明书
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A、基金托管人的资本金规模
B、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金的历史规模和持仓比例
第5题
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。A、要求更为严格的规范B、
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。
A、要求更为严格的规范
B、制定时间较早的规范
C、制定时间较晚的规范
D、要求更为宽松的规范
第6题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。A、某
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
第7题
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是()。A、登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是()。
A、登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
B、中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C、私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D、经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
第8题
进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。A、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B
进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B、基金托管人的资本金规模
C、基金的历史规模和持仓比例
D、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
第9题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作()。A
依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作()。
A、养老金产品
B、信托产品
C、非公开募集基金
D、公开募集基金
第10题
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括()。A.
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括()。
A.不能搞利用非公开信息获利
B.不能利用公开信息获利
C.不能进行非公平交易
D.不能搞各形式的利益输送
热门考试
全部 >
