依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,()对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查,出具合规意见书。
A.证监局
B.证监会
C.基金业协会
D.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
A.证监局
B.证监会
C.基金业协会
D.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
第1题
下列关于基金份额持有人大会的召开,说法错误的是( )。
A、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开
C、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
D、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
第2题
在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )万元。
A、1000
B、10000
C、3000
D、5000
第3题
如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( ),则应按照公开募集基金接受监管。
A、100人
B、150人
C、200人
D、250人
第4题
下列投资者不能视为合格投资者的是( )。
A、社会保障基金
B、慈善基金
C、最近3年个人年均收入30万元的个人
D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
第5题
规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
A、3个月
B、4个月
C、5个月
D、6个月
第6题
确保基金销售结算资金安全、及时划付是( )的法定义务。
A、基金销售机构
B、基金销售支付机构
C、基金份额登记机构
D、基金投资顾问机构
第7题
狭义的监管方式不包括( )。
A、对基金机构的审核注册
B、对基金机构行为的检查
C、对基金机构各种违法违规行为的处置
D、对基金机构出现某些法定情形后的处置
第8题
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,应当向( )报告。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、证券业协会
D、基金业协会
第9题
( )利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
第10题
关于非公开募集基金,说法错误的是( )。
A、合格投资者累计不得超过二百人
B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
C、应当向合格投资者募集
D、应当制定并签订基金合同
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