确保基金销售结算资金安全、及时划付是()的法定义务。

狭义的监管方式不包括( )。

A、对基金机构的审核注册

B、对基金机构行为的检查

C、对基金机构各种违法违规行为的处置

D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向( )报告。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、证券业协会

D、基金业协会

( )利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

A、基金发起人

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

关于非公开募集基金，说法错误的是( )。

A、合格投资者累计不得超过二百人

B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

C、应当向合格投资者募集

D、应当制定并签订基金合同

以下表述错误的是( )。

A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

C、该行为有误导市场参与者的意图

D、该行为属于基于信息的操纵市场行为

成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的( )。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、调整规范不同

D、调整手段不同

下述各项中( )不是道德与法律的区别。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、调整范围不同

D、价值标准不同

关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是( )。

A、不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B、不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C、采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D、在不同基金资产之间进行利益输送

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。

Ⅰ.忠诚廉洁

Ⅱ.专业审慎

Ⅲ.勤勉尽责

Ⅳ.顾客至上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

忠诚尽责是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。

A、监管机构

B、客户

C、其所在机构

D、社会公众