题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整
B.基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查
C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D.合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
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第1题
以下关于监事会表述错误的是( )。
A、监事会每年至少召开一次会议
B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行
C、每名监事有一票表决权
D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
第2题
过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。
A、诚信、正直、守法、合规
B、诚信、友善、守法、尽责
C、诚信、公正、勤勉、尽责
D、诚信、公平、正直、合规
第3题
董事会履行的合规管理职责不包括( )。
A、建立与合规负责人的直接沟通机制
B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性
第4题
董事会履行的合规管理职责包括( )。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第5题
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B、基金公司员工迟到早退
C、基金公司员工工资调整
D、基金发生亏损
第6题
以下表述中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A、制定并执行风险为本的合规管理计划
B、保持与监管机构日常的工作联系
C、及时为高级管理层提供合规建议
D、对不合规现象或问题进行惩处
第7题
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
A、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B、国际社会中关于基金管理的法律法规
C、案例警示教育
D、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
第8题
基金管理人合规管理中的规则不包括( )。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度
D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
第9题
见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
第10题
下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。
A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告
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