基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

基金管理人合规管理中的规则不包括( )。

A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度

D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。

A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括( )。

A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序( )。

Ⅰ.制定合规审核机制

Ⅱ.合规审核调查

Ⅲ.合规审核处罚

Ⅳ.合规审核评价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A、合规组织建设

B、合规文化建设

C、合规制度建设

D、合规管理建设

合规管理部门的独立性主要包括( )。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入( )的审议范围。

A、董事会

B、监事会

C、督察长

D、合规管理部门

基金管理人的( )环节是基金市场竞争的核心。

A、投资

B、宣传

C、销售

D、管理

监事会对经营管理的业务监督包括( )。

Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ