经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入()的审议范围。

基金管理人的( )环节是基金市场竞争的核心。

A、投资

B、宣传

C、销售

D、管理

监事会对经营管理的业务监督包括( )。

Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

合规管理的基本原则主要有( )。

①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是( )。

A、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

B、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

D、经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

报刊和网站上。

A.30个

B.15个

C.60个

D.90个

事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.45日

C.60日

D.90日

下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票

B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券

D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的( )。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

下列不属于合规风险主要种类的是( )。

A.监管合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险