下列不属于合规风险主要种类的是()。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证监机构核准。

A.董事会，董事会

B.监事会，经理

C.总经理，董事会

D.董事会，监事会

现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约性

内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.转移

基金管理人内部控制的要素不包括( )。

A.内部监控

B.管理层授权

C.信息沟通

D.控制活动

下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是( )。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.证监会对业务的监督管理

关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.完全防止风险的发生

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是( )履行的职责。

A.合规管理部门

B.督察长

C.管理层

D.监事会

以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是( )。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德

D.以上说法都正确

在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括( )。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

Ⅱ.授权清晰原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.权责分离原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ