基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动被称为()。

关于公司型基金的说法，错误的是( )。

A、基金投资者是基金公司的股东

B、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

C、依据基金合同成立

D、在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

开放式基金变更的招募说明书每( )公布一次。

A、日

B、季度

C、6个月

D、年

关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，下列说法错误的是( )。

A、基金将中小投资者的闲置资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

B、起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

C、提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

D、有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

习惯上将1997年以前设立的基金称为( )。

A、中国概念基金

B、老基金

C、证券投资基金

D、产业投资基金

股权投资基金管理人申请基金管理人登记，通常应提交的材料或信息包括( )。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

Ⅳ.法律意见书

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

项职责包括( )。

Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作

Ⅲ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

A、7

B、10

C、15

D、30

拟申请登记私募基金管理人存在( )情形的，协会将不予办理登记。

Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金募集的程序是( )。

A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认

D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认

提议召开临时会员代表大会，是基金业协会( )的职权。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长