习惯上将1997年以前设立的基金称为()。
A.中国概念基金
B.老基金
C.证券投资基金
D.产业投资基金
A.中国概念基金
B.老基金
C.证券投资基金
D.产业投资基金
第1题
股权投资基金管理人申请基金管理人登记,通常应提交的材料或信息包括( )。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
项职责包括( )。
Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作
Ⅲ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
上述事项,管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。
A、7
B、10
C、15
D、30
第4题
拟申请登记私募基金管理人存在( )情形的,协会将不予办理登记。
Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的
Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
Ⅲ.申请机构兼营民间借贷
Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
股权投资基金募集的程序是( )。
A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认
D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认
第6题
提议召开临时会员代表大会,是基金业协会( )的职权。
A、监事会
B、理事会
C、股东会
D、会长
第7题
股权投资基金管理人登记与备案的原则有( )。
Ⅰ.及时性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.可靠性
Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
根据《证券投资基金法》,基金行业协会的权力机构为( )。
A、会员大会
B、理事会
C、监事会
D、专职会长
第9题
股权投资基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括( )。
A、主体资格要求
B、专业化经营要求
C、平等互利要求
D、运营基本设施和条件要求
第10题
在现行的法律法规体系下,依据法律授权,( )是我国基金行业的自律组织。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证券业协会
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