题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明
文件的复印件或影印件？
A.开户
B.交易密码挂失
C.修改客户身份基本信息
D.申购基金
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A.董事会
B.合规总监
C.总经理
D.证券公司及分支机构负责人
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第5题
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。Ⅰ．组织合规培训Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ．负责公司的法律诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第9题
《证券公司合规管理实施指引》第十八条规定，证券公司应当运用技术手段对以下哪些方面进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理（）
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
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