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[多选题]
《证券公司合规管理实施指引》第十八条规定，证券公司应当运用技术手段对以下哪些方面进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理（）
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
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A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司合规管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《关于加强经纪业务管理若干规定》
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第5题
《证券公司合规管理实施指引》规定证券公司应当运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员的（）行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理
A.职务通讯行为
B.证券投资行为
C.公众平台使用行为
第7题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（)不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
第8题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）
A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.王某为证券公司高级管理人员
C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
第10题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
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