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[主观题]

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（)A.明确对基金份额持有人信息的

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。()

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

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第1题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存年（）

A.10

B.15

C.20

D.5

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第2题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自()记起至少保存15年。

A.交易记账当年

B.交易记账次年

C.账户注销当年

D.账户注销次年

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第3题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户交易记录自（）记起至少保存（）年

A.账户注销当年；15

B.交易记账次年；5

C.交易记账当年；15

D.账户注销次年

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第4题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自()计起至少保存15年。

A.业务关系结束当年

B.业务关系结束次年

C.业务关系开始当年

D.业务关系开始次年

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第5题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自()记起至少保存()年。

A.账户注销当年;15

B.交易记账次年;5

C.交易记账当年;15

D.账户注销次年;20

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第6题

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

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第7题

基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B.需要设置必要的信息管理岗位

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D.重要业务环节实行双人双岗

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第8题

基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B. 需要设置必要的信息管理岗位

C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D. 重要业务环节实行双人双岗

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第9题

基金客户个性化服务不包括（)。A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通

基金客户个性化服务不包括()。

A.做好客户的动态分析

B.基金客户档案管理与保密

C.通过加强客户沟通了解客户深度需求

D.做好客户的参谋

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第10题

基金营销实务中，客户投诉的根本原因是（）。

A.销售机构提供的服务不够齐全

B.客户没有得到预期的服务

C.客户对基金销售机构的服务预期过高

D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽

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