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[单选题]
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自()记起至少保存()年。
A.账户注销当年;15
B.交易记账次年;5
C.交易记账当年;15
D.账户注销次年;20
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第1题
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括( )。
Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度
Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
基金客户服务中，售后服务的内容不包括( )。
A、提醒客户及时核对交易确认
B、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D、定期提供产品净值信息
第4题
基金的具体客户服务流程包括( )。
Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询
Ⅱ.客户档案管理与保密
Ⅲ.受理投诉
Ⅳ.客户资金托管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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