金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
第1题
钱、反恐怖融资监管薄弱,洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家(地区),金融机构应尽可能采取(),审查()情况,发现疑点的,应按照规定提交可疑交易报告。
第4题
客户交易行为分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易()
A、涉及现金交易的多人地址相同
B、交易人员所称职业与交易量或交易类型不符
C、非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理理由
D、在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
第7题
阻碍有关部门开展反恐怖主义工作的,由公安机关处()拘留,可以并处()以下罚款。()
A、5日以上15日以下,5万元
B、10日以上20日以下,10万元
C、5日以上15日以下,10万元
D、10日以上20日以下,5万元
第8题
怖融资监管薄弱国家(地区),金融机构应首先()
A、采取限制交易措施
B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施
C、中止为客户办理业务
D、提交可疑交易报告
第9题
恐怖融资区别于洗钱主要表现在()
A、偏好非柜面交易
B、偏好现金
C、犯罪目的
D、涉及的交易对手
第10题
下列属于《中华人民共和国反恐怖主义法》所称“恐怖活动”的是。()
A、组织、策划、准备实施、实施造成或者意图造成人员伤亡、重大财产损失、公共设施损坏、社会秩序混乱等严重社会危害的活动的;
B、宣扬恐怖主义,煽动实施恐怖活动,或者非法持有宣扬恐怖主义的物品,强制他人在公共场所穿戴宣扬恐怖主义的服饰、标志的;
C、组织、领导、参加恐怖活动组织的;
D、为恐怖活动组织、恐怖活动人员、实施恐怖活动或者恐怖活动培训提供信息、资金、物资、劳务、技术、场所等支持、协助、便利的。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!