根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是()
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
第1题
封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格小于净值
D.交易价格等于净值
第2题
)
A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C.约谈高级管理人员
D.现场检查
第3题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
第4题
私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
第5题
基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( )
A.修改公司章程
B.变更持有百分之五以上股权的股东
C.注销分公司
D.变更公司注册地
第6题
做到( )
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.检查基金投资人的投资资格
Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率
B.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
D.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
第8题
关于保本基金的主要特点,以下表述正确的是( )
A.保证基金份额持有人的投资本金的安全
B.运用投资组合保险策略进行基金的操作
C.引入了保本保障机制
D.锁定风险的同时力争获取高回报
第9题
关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
第10题
中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )
A.会长办公会
B.理事长
C.会员大会
D.监事会
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