对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到()Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )

A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率

B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是( )

A.保证基金份额持有人的投资本金的安全

B.运用投资组合保险策略进行基金的操作

C.引入了保本保障机制

D.锁定风险的同时力争获取高回报

关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是( )

A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户

B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益

C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )

A.会长办公会

B.理事长

C.会员大会

D.监事会

基金季度报告的内容主要包括 ( )

Ⅰ.基金主要财务指标

Ⅱ.基金净值表现

Ⅲ.基金管理人报告

Ⅳ.基金财务报表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人合规管理的基本原则不包括( )

A.独立性原则

B.效益性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )

Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

托管协议在什么时间起生效托管协议在( )起生效。

A.双方当事人签字盖章之日

B.基金成立之日

C.基金募集期满之日

D.中国证监会批准托管协议之日

( )不是托管协议的特征。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同