题目内容
（请给出正确答案）
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
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第1题
基金售后服务不包括( )。
A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C.提醒客户及时核对交易确认
D.基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户
第2题
( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询
B.投资跟踪与评价
C.受理投诉
D.公开客户档案
第3题
以下不属于基金客户服务原则的是( )。
A.投资者利益优先
B.有效沟通
C.专业规范
D.保障本金
第4题
下列关于资产管理特征的说法，错误的是()。
A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产
D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增
值
第5题
下列关于金融资产的说法，错误的是()。
Ⅰ 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
Ⅱ 金融资产不能标示明确的价值
Ⅲ 金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
Ⅳ 股权类金融资产以各类债券为主
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：
A.甲的行为属于操纵市场
B.证监会有权没收甲的120万元违法所得
C.甲有可能会被撤销基金从业资格
D.证监会有权对甲处以30万元罚款
第7题
关于投资基金与基金管理公司的表述，正确的是：
A.设立基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.基金托管人与基金管理人可以为同一人
C.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前，任何人不得动用
D.上市交易的基金份额，其持有人不得少于一千人
第8题
关于证券投资基金应当投资的范围，下列说法正确的是?
A.上市交易的股票、债券
B.证券的承销
C.为他人提供担保
D.设立普通合伙
第9题
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
A.建立并管理投资人的基金账户
B.基金会计核算
C.基金交易确认
D.代理发放红利
第10题
下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.混合基金
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