下列关于金融资产的说法,错误的是()。Ⅰ 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证Ⅱ 金融资产不能标示明确的价值Ⅲ 金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系Ⅳ 股权类金融资产以各类债券为主
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票,并在其后连续买卖该股票。其间,甲还利用职务权限,多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况,并因此累计获利120万元。对此,下列有关表述,正确的是:
A.甲的行为属于操纵市场
B.证监会有权没收甲的120万元违法所得
C.甲有可能会被撤销基金从业资格
D.证监会有权对甲处以30万元罚款
第2题
关于投资基金与基金管理公司的表述,正确的是:
A.设立基金管理公司,注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金托管人与基金管理人可以为同一人
C.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前,任何人不得动用
D.上市交易的基金份额,其持有人不得少于一千人
第3题
关于证券投资基金应当投资的范围,下列说法正确的是?
A.上市交易的股票、债券
B.证券的承销
C.为他人提供担保
D.设立普通合伙
第4题
基金份额登记机构的主要职责不包括( )。
A.建立并管理投资人的基金账户
B.基金会计核算
C.基金交易确认
D.代理发放红利
第5题
下列基金种类中,风险等级最高的是( )。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.混合基金
第9题
督察长应当( )向全体董事报送工作报告。
A.每个月
B.每个季度
C.不定期
D.定期或不定期
第10题
较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括( )。
A.监管对象具有广泛性
B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性
D.监管主体及其权限具有法定性
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