题目内容
（请给出正确答案）
A．商业银行的合规风险是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B．保险公司的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C．法律与合规风险是指企业因没有遵循法律、法规、规则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D．金融机构的行为是否符合自己为遵守国家的有关法律、法规、监管部门的要求及相关惯例等规定而制定的内部规章制度，属于法律与合规风险的范畴
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第1题
B．合规管理是一种财务管理活动
C．巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准
D．基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
第2题
全面性是金融机构法律与合规风险的主要特征之一，关于法律与合规风险的全面性描述错误的是()。
A．全面性主要体现在合法合规的全面、全程、全员三方面
B．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事后补救，应该快速反应，将损失减少到最少
C．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事前的防范，应该提前发现、预防和控制合规风险
D．法律与合规风险的全面性，贯穿金融机构风险管理的方方面面
第3题
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
第5题
A.合规是对违规的否定和制约手段，减少或避免的风险或损失（负价值）就是合规创造的正价值
B.坚持合规经营的宗旨和原则，能够提升公司在客户中的信誉和社会地位
C.合规,是金融业职业道德的中心内容
D.合规行为应该视情况而定，面对特定客户可以不用完全合规
第6题
A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
第7题
A.要完善应急管理领导体制
B.要加强应急管理机制建设
C.要加强应急管理法律和预案体系建设
D.要加强全民风险防范和应急处置能力建设
E.要建立和完善诉求表达机制
第8题
A.反洗钱合规风险
B.反洗钱违法风险
C.反洗钱跨国监管风险
D.反洗钱管理风险
第9题
A.操作风险是由不完善或有问题的内部程序、人员、计算机系统或外部事件等引发的风险
B.合规风险是因为银行因没有遵循法律、规则、准则等可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务和声誉损失的风险
C.合规风险是导致银行操作风险产生的主要和直接诱因之一
D.合规风险与操作风险不存在交叉和重叠
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