题目内容
（请给出正确答案）
A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
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第3题
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理的职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
第4题
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
第5题
关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
第6题
关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C. 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D. 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
第7题
A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起
D.商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
第8题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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