我国的基金自律组织是()。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金企业协会
D.中国人民银行
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金企业协会
D.中国人民银行
第1题
股权投资基金管理人内部控制,需要( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作
Ⅱ.实现经营目标
Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理
Ⅳ.只需进行内部控制,没有经营目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
公司外,设立有限责任公司的股东法定人数是( )。
A.2个以上
B.2个以上30个以下
C.20个以上40个以下
D.50个以下
第3题
基金募集期限自( )起计算。
A.基金份额发售之日
B.基金募集计划说明书规定日期
C.基金备案日期
D.注册的日期
第5题
下列对投资冷静期说法正确的是( )。
Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者
Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕后起算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6题
对于没有管理过基金的申请机构,符合( )条件的,协会予以办理登记。
Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历
Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营
Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题
基金管理人由( )担任。
I.依法设立的公司
II.依法设立的合伙企业
III.自然人
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
第8题
下列属于基金管理人的义务的是( )。
Ⅰ.应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续
Ⅱ.按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产
Ⅲ.制作调查问卷,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金
Ⅳ.制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
下列说法不正确的是( )。
A.基金财产的债权,不得与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产
D.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
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