对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第1题
基金管理人由( )担任。
I.依法设立的公司
II.依法设立的合伙企业
III.自然人
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
第2题
下列属于基金管理人的义务的是( )。
Ⅰ.应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续
Ⅱ.按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产
Ⅲ.制作调查问卷,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金
Ⅳ.制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
下列说法不正确的是( )。
A.基金财产的债权,不得与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产
D.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
第5题
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括( )。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露的信息有( )
Ⅰ.基金的基本信息
Ⅱ.基金管理人的基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的,( )对投资者承担连带责任。
A.主要管理人
B.首席管理人C.至少—半的管理人
D.所有管理人
第9题
公司型基金的( )等操作涉及权益变动和登记。
Ⅰ.增资
Ⅱ.退出
Ⅲ.权益分配
Ⅳ.清算退出
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016
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