更多“个人投资者风险测评生成的电子凭证(含基本客户信息、凭证信息、…”相关的问题
第1题
个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型,风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果,以评估得分判断客户的()类型。
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第2题
()服务签约时,校验卡介质记载信息合法性,请客户输入并校验支付密码。校验全部通过后,查回并反显对应的客户信息。根据客户填写的评估问卷录入相关内容后提交,生成《投资理财业务凭证》电子凭证,评估问卷作为电子凭证附件,打印客户回单,同金穗借记卡、客户证件一并交还客户。
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第3题
个人投资者风险测评时,要由客户在柜外清上填写问卷并提交,由()确认是否做答完整。
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第4题
客户风险承受能力评估应由客户根据真实信息进行填写,客户当日风险测评结果低于其拟购买产品的风险等级,销售人员可以让客户重新测评()
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第5题
个人投资者风险测评产生的凭证,由()打印凭证(带电子章),并专夹保存。
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第6题
分行相关工作人员在客户风险测评过程中可以在不影响测试结果的情况下,对问卷中的部分内容进行提示()
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第7题
回收箱内的剩余重空凭证,应将实物全部取出,首先到BL端逐笔查询是否写入客户信息:对于未写入客户信息的重空凭证,应作废处理()
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第8题
某银行理财销售人员在向客户销售产品时,下列做法中不正确的是()
A.因时间安排紧张,未对客户进行风险偏好测试
B.评估客户的财务状况
C.提供合适的产品供客户自主选择
D.为客户进行风险测评
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第9题
代理保险业务应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行,客户在购买前应进行()
A.身份证联网核查
B.代理保险业务客户资产评估问卷
C.代理保险业务客户等级评估问卷
D.代理保险业务客户星级评估问卷
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第10题
分级管理原则是指根据个人客户统一视图,对客户信息实行分级管理对于低端(含)以上客户的信息可实行单独管理()
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