更多“运营内控副行长/经理需严格审查客户是否属于()情形”相关的问题
第1题
运营内控副行长/经理应加强对本网点柜面个人开户、大额交易、个人外汇等()业务的监控管理
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第2题
运营内控副行长/经理需判断客户是否属于识别指引中()的情形
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第3题
运营内控副行长/经理()与网点负责人沟通反馈机构内控状况、业务流程以及重大风险信息等
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第4题
运营内控副行长/经理履职应遵循()的原则
A.独立履职、垂直报告
B.独立履职、风险为本
C.风险为本、尽职尽责
D.风险为本、垂直报告
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第5题
一个网点至少配置一名运营内控副行长/经理,对于同时配置两个职位人员的,指定()为牵头负责人,原则上每个网点最多仅可配置一名()
A.运营内控副行长、运营内控副行长
B.运营内控副行长、运营内控经理
C.运营内控经理、运营内控副行长
D.运营内控经理、运营内控经理
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第6题
运营内控副行长/经理需加强对派驻机构()的审核管理
A.柜面发生的业务
B.贷款业务
C.高风险业务以及重要关键环节
D.个人审批业务
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第7题
《江苏省分行经营性分支机构运营内控副行长/经理专业履职事项(2020年版)》的优化原则不包括以下哪一项()
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第8题
委派机构()组织开展一次运营内控副行长/经理思想行为排查,掌握运营内控副行长/经理的工作、生活、思想状况,解决运营内控副行长/经理工作、生活中的问题,一旦发现异常的,应及时采取停职、调离等管理措施
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第9题
运营内控副行长/经理审核单笔()万(不含)以上解挂手续是否完整合规,是否基于客户的真实交易意愿
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第10题
国家对生物技术研究、开发活动实行分类管理。根据对公众健康、工业农业、生态环境等造成危害的风险程度,将生物技术研究、开发活动分为()三类。
A.高风险、中风险、低风险
B.高风险、中高风险、低风险
C.高风险、中低风险、低风险
D.高风险、中风险、较低风险
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