保险机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或可追溯性（）

保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息（）

在为客户审核.办理业务后，银行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程，持续监控业务的合规性.真实性，确保业务的后续运作.资金的后续使用等与客户业务申请一致。（)

当客户出现某些异常交易或行为时，保险机构应当仔细核实客户身份，必要时提高其风险等级（）

作业指导书应包含：作业项目、工作流程、质量标准、作业方法、安全风险点提示等主要内容。（)

医疗器械使用单位应当妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，并确保信息具有可追溯性。（)

销售运营部对项目经理提交的策划报告，并根据战略客户定级标准及合规性检查流程对客户进行审核（)

评估客户风险时，客户背景、社会经济活动特点等方面情况不在衡量范围之内（）

客户风险承受能力评估应由客户根据真实信息进行填写，客户当日风险测评结果低于其拟购买产品的风险等级，销售人员可以让客户重新测评（)

防汛工作目标：杜绝责任险性事件及一般以上事故，杜绝责任人身伤亡事故，确保“区间不进水，运营不中断”。（)

坚持制度流程防控与信息化防控有效结合，做到信息可监控、行为留痕迹、过失可追溯，努力实现业务流程在线监控，减少人为干预因素，确保风险防控措施落实到位（)