上交所重点监控账户的认定标准为（）本题

A.原则上不允许投资者新开账户（包括资金账户、股票账户、信用账户、期权账户等）;新开须临柜办理，投资者出具本人签字的书面合规承诺书，经公司合规总监审批同意

B.需进行重新身份识别，核查资金来源、资产规模、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等

C.监控期间:上交所6个月;深交所12个月;交易所每月发布名单

D.认定标准:书面警示、暂停账户交易、限制账户交易、明显涉嫌市场操纵

E.技术监控:在监控系统中设置有针对性的监控指标和预警参数， 实施有效监控

A.普通账户

B.非重点账户

C.其他账户

D.重点账户

A.6个月

B.9个月

C.一年

D.两年

A.内勤行长应重点监控营业机构通用账户手工动账情况

B.监管经理应及时核实一年以上未动账账户的手动记账原因

C.核实大额资金有关反洗钱情况

D.检查账户资金来源和去向的真实性、合理性

A.扣减调整

B.计增调整

C.实时调整

D.隔夜调整

B．有效期内被有关部门列入黑名单、 重点关注名单或发现存在不当利用红名单奖励机制等不良行为的,认定部门（单位）应将相关主体从红名单中删除

C．待红名单有效期届满自动退出

D．红名单认定标准发生改变,对于不符合新认定标准的主体,将其从红名单中删除

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

A．领域标准

B．非内国标准

C．同时采用领域标准和非内国标

D．国际标准