题目内容
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[多选题]
产品洗钱风险评估应遵循（)原则。
A.全覆盖原则
B.评估先行原则
C.风险为本原则
D.保密原则
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A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.审慎性原则
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第3题
以下关于客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循原则，说法不正确的是（）
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施，对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施，对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况，及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密，不得向除客户外的第三方泄露
第5题
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)
A.A.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
B.B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C.C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D.D.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
第6题
公司应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据公司客户、产品或服务和不同时期洗钱风险变化及时调整监测标准，这是()原则。
公司应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据公司客户、产品或服务和不同时期洗钱风险变化及时调整监测标准，这是（)原则。
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A、风险为本原则
B、全面性原则
C、适用性原则
D、动态管理原则
第7题
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循（)原则，依据洗钱风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
A.动态管理
B.自主管理
C.风险为本
D.全面性
第8题
证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
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