题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

我行在发行和销售资产管理产品时,应当坚持“()”和“了解客户”的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。

A.诚信为本

B.广开渠道

C.专业进取

D.了解产品

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“我行在发行和销售资产管理产品时,应当坚持“()”和“了解客户…”相关的问题

第1题

金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念。()
点击查看答案

第2题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

点击查看答案

第3题

金融机构可以通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。()
点击查看答案

第4题

经营机构适当性义务包括哪些方面()。

A.了解投资者,做好投资者分类

B.了解产品,做好产品或者服务分级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

点击查看答案

第5题

根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。
根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

点击查看答案

第6题

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。

A.适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

B.适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

C.适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

D.适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划

点击查看答案

第7题

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()

A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B.会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

点击查看答案

第8题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

点击查看答案

第9题

销售人员在销售产品前应当对目标客户进行甄别。确保资产管理计划销售对象满足合格投资者要求、销售适用性规定。以及监管政策和行内管理办法规定。()
点击查看答案

第10题

证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信