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证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()

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第1题

证券经营机构和销售机构不得通过设置持定对象确认程序的官网向已注册特定对象进行宣传推介。()
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第2题

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,保存期限不得少于10年。()
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第3题

不得向非金融机构买断信贷资产。()
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第4题

彩票发行机构、彩票销售机构、彩票代销者不得向未成年销售彩票。()
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第5题

投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。()
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第6题

下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第7题

以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()

A.向机构投资者提供公司自营持仓计划

B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息

C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易

D.以符合市场公允估值的价格进行交易

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第8题

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构进行书面风险警示后,如投资者坚持购买的,可以向其销售。()
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第9题

彩票发行机构、彩票销售机构负责彩票销售系统的数据管理、开奖兑奖管理以及彩票资金的归集管理,不得委托他人管理。()
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第10题

资产评估机构形成初步的资产评估结论后,不得向委托人征求意见。()
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