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[多选题]

根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()

A.从事信托资产管理的机构

B.从事金融资产管理的机构

C.从事证券经营的机构

D.从事证券投资咨询的机构

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第1题

基金行业的对外开放主要体现在以下几个方面()

A.合资基金管理公司数量不断增加

B.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业进入国际投资市场

C.自2008年4月起,部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务

D.允许合格境外机构投资者投资我国境内基金

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第2题

下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第3题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为()年。

A.1

B.3

C.2

D.5

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第4题

依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。
A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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第5题

我行代销资产管理计划业务包括()

A.基金管理公司的公募基金业务

B.基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C.证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D.信托公司集合资金信托计划(信托计划)

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第6题

在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。

A.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘

C.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

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第7题

基金、信托等属于投资机构的,可以分别由基金管理公司、信托公司作为第三方完成非居民金融账户涉税信息尽职调查相关工作。()
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第8题

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币

A.2亿元

B.3亿元

C.6亿元

D.8亿元

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第10题

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为()。

A.从事证券信用交易

B.从事证券信贷业务

C.投资于其他基金

D.资金拆借业务

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