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[单选题]

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求

A.保障基金投资人资金流动的安全

B.能够为交易所提供监控信息

C.支持基金销售适用性原则

D.具备基金销售费率的监控机制

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第2题

商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.设有专门的基金托管部门

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第3题

基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.散布虚假信息,扰乱市场秩序

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第4题

根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第5题

目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()

A.对基金托管的监管

B.对基金销售的监管

C.对基金募集的监管

D.对基金管理公司的监管

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第6题

基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

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第7题

某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()

A.只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

B.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

C.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

D.只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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第8题

商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()

A.75%

B.1/2

C.1/3

D.1/4

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第9题

()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第10题

按照有关规定,基金公司作为基金管理人,必须自己办理的业务包括()

A.基金清算业务

B.基金的募集业务

C.基金注册登记业务

D.基金销售业务

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第11题

下列关于基金市场营销的说法,错误的有()

A.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B.基金市场营销等同推售、销售或销售促进

C.基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

D.基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担,也可以委托取得基金代销资格的机构办理

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