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[判断题]

营运条线反洗钱工作遵循全员全流程全覆盖原则、主动性原则、风险为本原则、违规问责原则。()

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第1题

产品洗钱风险评估应遵循()原则。

A.全覆盖原则

B.评估先行原则

C.风险为本原则

D.保密原则

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第2题

分包管理遵循的原则包括:全生命周期、全员参与和()。

A.全系统覆盖

B.全部重点项目

C.全流程

D.全业务

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第3题

各级机构开展反洗钱工作应当遵循如下原则()

A.风险为本原则

B.统一领导原则

C.法人负责原则

D.防控原则

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第4题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下哪几项基本原则?()

A.匹配性原则

B.全覆盖原则

C.独立性原则

D.有效性原则

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第5题

反洗钱工作的原则有()

A.勤勉尽责原则

B.高政治站位原则

C.风险为本原则ACD

D.合理怀疑原则

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第6题

商业银行内部控制应当遵循以下基本原则()

A.均衡性原则

B.审慎性原则

C.相匹配原则

D.制衡性原则

E.全覆盖原则

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第7题

本行反洗钱工作遵循依法合规、( )、全员参与、保守秘密等四个原则。
本行反洗钱工作遵循依法合规、()、全员参与、保守秘密等四个原则。

A.利益先行

B.风险为本

C.客户至上

D.利润最大化

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第8题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循四个基本原则,以下( )不属于基本原则。
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循四个基本原则,以下()不属于基本原则。

A、匹配性原则

B、全覆盖原则

C、关联性原则

D、有效性原则

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第9题

对于大额及可疑交易的识别、监测应遵循哪些工作原则?()

A.风险为本原则

B.保密原则

C.动态管理原则

D.客观性原则

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第10题

案件风险排查工作遵循下列原则()

A.滚动覆盖原则

B.重点突出原则

C.强化整改原则

D.落实责任原则

E.信息共享原则

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