题目内容
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[判断题]
A银行参与了地下钱庄活动,监管部门只能依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,对直接责任人的个人采取措施。()
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第1题
第2题
A.罚款
B.没收违法所得
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证
第3题
第6题
A、罚款
B、没收违法所得
C、责令停业整顿
D、警告
第7题
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第8题
A、某银行每周对员工进行反洗钱的思想道德和警示教育
B、某银行发现了地下钱庄违法活动,向当地监管部门和公安机关报告
C、在银行网点驻点的第三方机构参与地下钱庄非法活动,但并未涉及银行自身业务,银行未进行干涉
D、银行对员工充当资金掮客行为进行排查
第9题
A.严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客
B.严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客
C.严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为
D.严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管
第10题
A、合规
B、稽核
C、内控
D、外部审计
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