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[多选题]

根据《中交一公局集团有限公司合规管理办法（试行）》的规定，各部门、中心、事业部应针对《合规管理问题清单》建立限期（）管理机制

A.整改

B.自查

C.自纠

D.销号

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第1题

《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号）指出，保险公司应当建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。以下对三道防线描述不正确的是（）

A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线

B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下，承担公司合规经营二道防线职责

C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责，负责监督公司合规管理和合规经营情况

D.公司内部审计（集团稽核中心）构成公司第三道防线，监督公司合规管理和合规经营情况

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第2题

《中央企业合规管理指引（试行)》中规定，负责指导监督中央企业合规管理工作的是：（)。

A.国家能源局

B.国资委

C.国务院办公厅

D.监察委

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第3题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，中央企业可在如下哪些方面保障合规管理工作顺利开展：（)。

A.加强合规考核评价

B.建立专业化、高素质的合规团队

C.重视合规培训、积极培育合规文化

D.以上全部

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第4题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第5题

关于中国交建海外业务合规制度，以下理解正确的是（）

A．现行合规规定既包括海外业务员工合规行为准则，也包括第三方尽职调查、现金支付、业务礼品与招待、捐赠赞助、投标、反垄断、合同和采购八项实施细则

B．发现任何违规行为，只能向上级报告

C．中国交建海外事业部设置了合规机构，中国路桥、中国港湾和一公局没有设置合规机构

D．对于合规规定有任何理解方面的问题，可以随时咨询合规官

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第6题

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告

A.高级管理层

B.理事会

C.党委会

D.中国人民银行

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第7题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理的基本原则包括：（)。

A.全面覆盖

B.强化责任

C.协同联动

D.以上全部

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第8题

《中央企业合规管理指引（试行)》规定：中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理：（)。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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第9题

中国铁路上海局集团有限公司关于印发《中国铁路上海局集团有限公司旅客投诉处理实施细则》的通知（上铁客〔2018〕179号)中规定：旅客投诉处理应遵循“首诉负责、统一受理、依法合规、专业管理、客观公正、注重实效”的原则。（)

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）

A．合规政策

B．合规管理部门的组织结构和资源

C．合规风险管理计划

D．合规风险识别和管理流程

E．合规培训与教育制度

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第11题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理重点环节包括如下哪项：（)。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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