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[判断题]
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可（）
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A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
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第4题
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）
A.首席风险官的学历背景及工作年限
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
第5题
期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（)个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。
A.3
B.4
C.5
D.6
第7题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的有（）
A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司按日编制并报送风险监管报表
C.中国证监会派出机构可以要求期货公司按周编制并报送风险监管报表
D.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
第8题
（）发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会派出机构
第9题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日
A.10
B.15
C.20
D.30
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