题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
机构洗钱及制裁风险评估工作采用（)的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）
A.定性制裁风险
B.定量剩余风险
C.定性与定量相结合制裁风险
D.定性与定量相结合剩余风险
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A.系统风险评估
B.控制措施有效性评估
C.固有风险评估
D.剩余风险评估
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第2题
下列关于风险分析的说法中，不正确的是( )。
下列关于风险分析的说法中，不正确的是（)。
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A、首先，应对企业的固有风险进行评估。固有风险是指企业没有采用任何管理措施可能使企业面临的风险
B、其次，管理者应在对固有风险采取相关管理措施的基础上，对企业的残存风险进行评估
C、采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险
D、风险分析不可以采用定量方法
第4题
洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分，其原理为（）。
A.固有风险-控制措施=剩余风险
B.剩余风险-控制措施=固有风险
C.固有风险+控制措施=剩余风险
D.剩余风险+控制措施=全部风险
第6题
反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，主要履行职责有（)
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
D.建立反洗钱工作协调机制，指导业务部门开展洗钱
第7题
()是指在开展反洗钱工作时,反洗钱主体通过科学评估不同组织机构、客户、业务、产品和交易等所面临的洗钱风险,决定反洗钱资源的投入方向和比例,采取差异化反洗钱措施,确保有限的反洗钱资源优先配置到高风险领域,提高预防与打击洗钱活动的有效性
A.风险第一
B.风险评估
C.风险为本
D.风险识别
第8题
风险评估的方法有很多种,概括起来可分为三大类:定量的风险评估方法、定性的风险评估方法、定性与定量相结合的评估方法。运用数量指标来对风险进行评估是（）的评估方法
A.定性
B.定量
C.定性与定量相结合
D.全部都不是
第9题
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
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