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[多选题]
2020年发布的《证券分析师执业行为准则》适用范围包括()。
A.证券分析师
B.协助制作发布证券研究报告的有关人员
C.首席经济学家
D.投资顾问
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A.证券分析师
B.协助制作发布证券研究报告的有关人员
C.首席经济学家
D.投资顾问
第1题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第2题
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III
第3题
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
第5题
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
第6题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第9题
A.证券分析师应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定
B.证券分析师应当承担相应的保密义务
C.证券分析师应当承担竞业限制义务
D.证券分析师离职后不需要按照约定进行培训赔偿
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