2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了()。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A、2009年02月12日
B、2009年10月18日
C、2010年02月12日
D、2010年07月18日
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.增加了创业板与主板在发行、上市等方面差异的具体内容,其中特别突出了退市等相关风险,要求投资者对这些必备知识逐项阅读并确认
B.增加了投资者申明自愿承担风险的内容,同时为进一步提请投资者慎重考虑,投资者需亲笔抄录一段规定的字句并签字
C.对于暂不具备两年以上交易经验的投资者,还应当在风险揭示书中就自愿承担市场风险单独抄录“特别声明”
D.要求证券公司营业部具体经办人员、负责人在风险揭示书上签字确认
第6题
A.证券投资顾问业务
B.证券财务顾问业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
第7题
B.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告
D.总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
第8题
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
第9题
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第10题
A.向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
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