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法人金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当包括哪些要素()
[多选题]

法人金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当包括哪些要素()

A.风险管理架构和策略

B.风险管理政策和程序

C.信息系统、数据治理

D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

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第1题

洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素()。

A.风险管理架构

B.风险管理策略

C.风险管理政策和程序

D.信息系统、数据治理

E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

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第2题

洗钱风险管理体系包括风险管理架构、策略、政策和程序等。()
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第3题

以下说法哪些是洗钱风险管理体系要素()

A.风险管理策略

B.风险管理政策和程序

C.信息系统、数据治理

D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制E风险管理架构

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第4题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行()识别、()评估、()控制及()管理,有效防范洗钱风险。

A.审慎

B.有效

C.持续

D.全程

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第5题

银行业金融机构全面风险管理体系应当不包括以下()要素

A.风险治理架构

B.风险限额

C.风险管理策略

D.风险承受能力

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第6题

银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险相适应的政策和程序()。
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第7题

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要职责包括()

A.推动洗钱风险管理文化建设

B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构

C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

D.定期向董事会报告反洗钱工作情况

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第8题

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略。()
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第9题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,主要职责有()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.推动洗钱风险管理文化建设

D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

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第10题

法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序,包括以下哪些()。

A.反洗钱内部控制制度

B.洗钱风险管理的方法

C.应急计划

D.反洗钱措施

E.信息保密和信息共享

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