更多“法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略。()”相关的问题
第1题
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行()识别、()评估、()控制及()管理,有效防范洗钱风险。
点击查看答案
第2题
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的监督责任,对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见。()
点击查看答案
第3题
法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略,完善相关制度和工作机制,合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源,并定期评估其有效性()
点击查看答案
第4题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。()
点击查看答案
第5题
法人金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当包括哪些要素()
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
点击查看答案
第6题
法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序,包括以下哪些()。
A.反洗钱内部控制制度
B.洗钱风险管理的方法
C.应急计划
D.反洗钱措施
E.信息保密和信息共享
点击查看答案
第7题
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的最终责任。()
点击查看答案
第8题
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要职责包括()
A.推动洗钱风险管理文化建设
B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
D.定期向董事会报告反洗钱工作情况
点击查看答案
第9题
反洗钱管理部门应当及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况,包括洗钱风险管理策略、政策、程序、风险评估制度、风险控制措施的制定和执行情况以洗钱风险事件等。()
点击查看答案
第10题
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理的监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
点击查看答案