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[多选题]

基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第1题

在我国,()负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金托管人

B.中国证监会信息中心

C.中国证监会基金部

D.中央登记结算公司

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第2题

基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司管理层

B.基金管理公司股东

C.基金管理公司董事会

D.监管机构

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第3题

股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中应当包含()相关字样。Ⅰ.基金管理Ⅱ.投资管理Ⅲ.资产管理Ⅳ.股权投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第5题

关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()

A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让

C.出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D.基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权

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第6题

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

A.修改章程

B.变更股东、注册资本或者股东出资比例

C.变更名称、住所

D.变更基金经理人

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第7题

()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证券业协会

B.基金业委员会

C.中国证监会

D.证券管理机构

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第8题

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于().

A.对基金持有人提供的产品及相关服务

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.所管理的基金资产规模

E.基金管理公司投入的资本金规模

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第9题

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A.计提风险准备金

B.修改章程

C.变更股东.注册资本或者股东出资比例

D.变更名称.住所

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第10题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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